市政府有關(guān)部門，市屬有關(guān)國有企業(yè)：
現(xiàn)將《海東市市級地方國有金融資本集中統(tǒng)一管理實施方案》印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實施。
2020年10月9日
海東市市級地方國有金融資本
集中統(tǒng)一管理實施方案
為適應(yīng)新時代地方金融發(fā)展需要，優(yōu)化地方國有金融企業(yè)管理體制，進一步貫徹落實《中共中央 國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導(dǎo)意見》（中發(fā)〔2018〕25號）及《中共青海省委、青海省人民政府關(guān)于完善地方國有金融資本管理的實施意見》（青政辦〔2019〕626號）要求，現(xiàn)結(jié)合我市實際，就落實國有金融資本集中統(tǒng)一管理提出如下實施方案。
一、總體要求
堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，堅持和完善社會主義基本經(jīng)濟制度，堅持高質(zhì)量發(fā)展要求，全面貫徹落實黨中央、國務(wù)院、省委、省政府關(guān)于完善國有金融資本管理工作的決策部署，以依法保護各類產(chǎn)權(quán)為前提，以提高國有金融資本效益和國有金融機構(gòu)活力、競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力為中心，以尊重市場經(jīng)濟規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律為原則，以服務(wù)實體經(jīng)濟、防控金融風(fēng)險、深化金融改革為導(dǎo)向，統(tǒng)籌國有金融資本戰(zhàn)略布局，完善國有金融資本管理體制，優(yōu)化國有金融資本管理制度，促進國有金融機構(gòu)持續(xù)健康經(jīng)營，為全面建設(shè)新海東提供強大支撐。
二、基本原則
（一）依法合規(guī)，統(tǒng)一管理。依照有關(guān)法律法規(guī)，對國有金融資本實行集中統(tǒng)一管理，執(zhí)行統(tǒng)一的國有金融資本管理規(guī)章制度，強化國有產(chǎn)權(quán)全流程、穿透式監(jiān)管，落實全口徑報告制度。
（二）政企分開，規(guī)范運作。遵循市場經(jīng)濟規(guī)律和金融企業(yè)發(fā)展規(guī)律，不越位不失位，依法履行出資人職責(zé)，維護企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)和自主經(jīng)營權(quán)，依法理順政府與國有企業(yè)的出資關(guān)系。
（三）權(quán)責(zé)統(tǒng)一，厘清邊界。科學(xué)界定出資人管理邊界，出資人職責(zé)與市場監(jiān)管職責(zé)相獨立，國有金融資本管理與實業(yè)資本管理相隔離，避免風(fēng)險相互傳遞。
（四）分類分步，穩(wěn)妥推進。按照“合規(guī)、有序、統(tǒng)一、高效”的原則，分類分步穩(wěn)妥推進，確保改革中國有金融機構(gòu)可持續(xù)健康經(jīng)營，職工合法權(quán)益不受損害，防止國有資產(chǎn)流失。
三、實施范圍及職責(zé)
（一）實施范圍。市政府及其授權(quán)投資主體直接或間接對金融機構(gòu)出資所形成的國有金融資本，均實行集中統(tǒng)一管理，包括市政府有關(guān)部門（單位）出資所形成的國有金融資本、市級國有法人企業(yè)出資所形成的國有金融資本。金融機構(gòu)包括：商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社、農(nóng)村商業(yè)銀行、村鎮(zhèn)銀行、金融租賃公司、消費金融公司、保險公司、證券公司、期貨公司、基金管理公司、金融控股公司、信托公司、小額貸款公司、融資擔(dān)保機構(gòu)、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司等。
（二）管理職責(zé)。按照權(quán)責(zé)匹配、權(quán)責(zé)對等、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的原則，市政府授權(quán)市財政局集中統(tǒng)一履行市級地方國有金融資本出資人職責(zé)。
（三）出資人職責(zé)。負責(zé)國有金融資本的基礎(chǔ)管理、經(jīng)營預(yù)算、績效考核、保值增值考核以及負責(zé)人薪酬管理等工作，分類指導(dǎo)推進地方金融機構(gòu)改革，參與制定國有金融機構(gòu)章程，依照法定程序參與國有金融機構(gòu)重大事項決策、負責(zé)人選擇和考核，依法依規(guī)對國有股權(quán)董事、監(jiān)事進行管理，委派股東代表參加股東（大會）會議等；組織開展國有金融企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記。組織開展市級地方國有金融資本的清產(chǎn)核資、資本金權(quán)屬界定工作，全面進行產(chǎn)權(quán)登記，提升統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量，完整反映地方國有金融資本狀況，為國有金融資本的有效管理提供科學(xué)依據(jù)；做好金融企業(yè)財務(wù)管理和國有金融資本全口徑報告工作，組織金融企業(yè)填報年度財務(wù)報表等工作。
（四）受托人職責(zé)。受托人要嚴(yán)格履行以下職責(zé):嚴(yán)格遵守國有金融資本管理的相關(guān)制度；對受托管理的金融機構(gòu)行使股東職責(zé)，維護股東合法權(quán)益；提升運營效率，有效防范金融風(fēng)險，實現(xiàn)國有金融資本保值增值；組織上繳受托管理的國有金融資本經(jīng)營收益；定期向市財政局報告受托履行出資人職責(zé)情況，及時報告關(guān)系出資人權(quán)益的重大事項，接受市財政局考核評價受托管理的國有金融資本情況；依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，應(yīng)當(dāng)由受托人履行的國有金融資本出資人的其他職責(zé)。
（五）地方國有金融機構(gòu)職責(zé)。地方國有金融機構(gòu)要遵守國有金融資本管理相關(guān)制度，承擔(dān)國有金融資本保值增值義務(wù)，維護股東合法權(quán)益；圍繞實體經(jīng)濟需要，加強并改進對經(jīng)濟社會發(fā)展重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)的服務(wù)，依法合規(guī)開展股權(quán)投資和對外投資；強化防范風(fēng)險的主體責(zé)任，堅持審慎經(jīng)營，加強風(fēng)險源頭控制，切實提升風(fēng)險防控能力；完善內(nèi)控體系，嚴(yán)守財務(wù)會計規(guī)則和金融監(jiān)管要求，強化自身資本管理和償付能力管理，保證充足的風(fēng)險吸收能力。
四、實施方式和步驟
（一）出資人職責(zé)移交及股權(quán)變更。海東市政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會持有的海東信融融資擔(dān)保集團有限公司的國有股權(quán)和出資人職責(zé)劃轉(zhuǎn)至市財政局。
（二）委托原最終控制人履行出資人職責(zé)。根據(jù)《中共海東市委辦公室、海東市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)海東市進一步深化市屬國有企業(yè)改革總體方案的通知》（東辦發(fā)〔2018〕83號），青海鑫融典當(dāng)有限責(zé)任公司由海東城市開發(fā)建設(shè)投資有限公司代管。按照《中共青海省委、青海省人民政府關(guān)于完善地方國有金融資本管理的實施意見》（青政辦〔2019〕626號）要求，典當(dāng)公司納入集中統(tǒng)一管理范圍，為做好市級國有金融資本集中統(tǒng)一管理，鑫融典當(dāng)公司國有股份暫不辦理工商登記變更和產(chǎn)權(quán)變更，依據(jù)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，市財政局委托海東信融融資擔(dān)保集團有限公司履行出資人職責(zé)。
五、工作流程
1. 實施方案報市政府同意后，市財政局與市國資委辦理履行出資人職責(zé)移交手續(xù)。（責(zé)任部門：市財政局、國資委，市信保集團，完成時限：實施方案印發(fā)后20個工作日）。
2. 市財政局向相關(guān)部門及企業(yè)下發(fā)股權(quán)和出資人職責(zé)劃轉(zhuǎn)通知。（責(zé)任部門：市財政局，完成時限：出資人職責(zé)移交手續(xù)完成后10個工作日）。
3. 相關(guān)部門及企業(yè)依照方案要求進行相關(guān)工作的移交。（責(zé)任部門：市財政局、國資委、信保集團、典當(dāng)公司，完成時限：出資人職責(zé)移交后20個工作日）。
4. 根據(jù)中介機構(gòu)出具的上一年度審計報告，按照市場監(jiān)督管理部門和財政部門的相關(guān)要求，辦理工商和金融企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記。（市市場監(jiān)管局、財政局，信保集團、典當(dāng)公司，完成時限：出資人職責(zé)移交后30個工作日）。
5. 企業(yè)持本實施方案和市財政局通知到相關(guān)部門辦理工商變更手續(xù)。（市市場監(jiān)管局、財政局，信保集團，完成時限：出資人職責(zé)移交后30個工作日內(nèi)）。
六、工作要求
（一）建立協(xié)調(diào)推進機制。各部門要切實加強部門間的協(xié)調(diào)溝通和信息共享，積極配合，各司其職，形成工作合力，共同推進相關(guān)工作。
（二）平穩(wěn)推進改革。要進一步理順國有金融資本管理工作關(guān)系，完善國有金融資本管理職責(zé)。市財政局對標(biāo)各項要求，及時跟蹤財政部、財政廳在國有金融資本管理條例立法、國有企融資本出資人制度等方面的進展，嚴(yán)格按照集中統(tǒng)一、全流程全覆蓋、穿透管理的要求，建立健全財政集中統(tǒng)一管理機制。
（三）做好協(xié)同配合。相關(guān)部門及企業(yè)要充分認(rèn)識國有金融資本集中統(tǒng)一管理工作的重要性，從改革、發(fā)展和穩(wěn)定的大局出發(fā)，提高站位、統(tǒng)一思想、加強組織，做好協(xié)同配合，保持國有金融企業(yè)穩(wěn)定有序劃轉(zhuǎn)，確保改革平穩(wěn)推進。
附件：1. 海東市國有金融資本出資人權(quán)利與義務(wù)移交單
2. 海東市國有金融資本出資人職責(zé)委托協(xié)議
附件1
海東市國有金融資本出資人
權(quán)利與義務(wù)移交單
接收入: 機構(gòu)代碼:
移交人: 機構(gòu)代碼:
為進一步貫徹《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本
管理的指導(dǎo)意見》精神，落實《中共青海省委青海省人民政
府關(guān)于完善地方國有金融資本管理的實施意見》（青發(fā)〔2019〕10號）要求，參照相關(guān)規(guī)定，就公司國有金融資本出資人職責(zé)移交事宜，形成如下清單：
一、移交事項
移交人 同意移交 公司國有金融資本出資人權(quán)利及義務(wù)；
接收入 同意接收 公司國有金融資本出資人權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)出資人義務(wù)。
二、國有金融資本出資人權(quán)利與義務(wù)的移交范圍（包括但不限于）
1. 制定國有金融資本管理制度；
2. 建立完善國有金融資本保值增值考核體系；
3. 建立完善國有金融資本經(jīng)營預(yù)算制度，監(jiān)繳國有金融資本收益；
4. 制定或參與制定所出資金融機構(gòu)章程；
5. 依照法定程序參與所出資國有金融機構(gòu)重大事項決、
負責(zé)人選擇和考核、獲得資本收益等；
6. 依照法定程序向所出資金融機構(gòu)派出股權(quán)董事、股東監(jiān)事，委派股東代表參與股東（大會）會議等；
7. 督促國有金融機構(gòu)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全財務(wù)管理制度，防范金融風(fēng)險；
8. 督促國有金融機構(gòu)、受托管理國有企業(yè)金融機構(gòu)的部門和機構(gòu)貫徹落實國有金融資本管理政策制度；
9. 依據(jù)《公司法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定、公司章程等文件及移交人與接收入之間的約定應(yīng)當(dāng)予以移交的國有金資本出資人的其他權(quán)利與義務(wù)。
三、雙方的權(quán)利與義務(wù)
（一）接收入的權(quán)利。
按照相關(guān)規(guī)定履行國有金融資本出資人的權(quán)利和義務(wù)。
（二）接收入的義務(wù)。
1. 按照協(xié)議規(guī)定及時與移交人辦理相關(guān)交接手續(xù)；
2. 按照公開、公正、公平的原則進行交接，防止國有資產(chǎn)流失；
3. 及時向市政府報告國有金融資本接收情況。
（三）移交人的權(quán)利。
1. 對交接工作提出意見建議；
2. 了解移交工作進展情況。
（四）移交人的義務(wù)。
1. 協(xié)助接收入開展交接工作，如有必要，配合辦理相應(yīng)手續(xù)；
2. 提供出資人職責(zé)履行歷史情況及相關(guān)資料，確保內(nèi)容完整、真實、準(zhǔn)確；
3. 提供移交涉及企業(yè)相關(guān)資料及清單，相關(guān)企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記證件、中介機構(gòu)出具的上一年度審計報告、企業(yè)股權(quán)董事、監(jiān)事等基本情況、其他涉及股權(quán)和出資人職責(zé)劃轉(zhuǎn)的相關(guān)材料確保內(nèi)容完整、真實、準(zhǔn)確；
4. 按照公開、公正、公平的原則進行交接，防止國有資產(chǎn)流失，承擔(dān)相關(guān)責(zé)任；
5. 及時將移交情況通知相關(guān)企業(yè)。
四、本移交單的生效
本移交單自移交人、接收入簽署之日起生效。
五、本移交單的頁數(shù)及份數(shù)
每份移交單共 頁；本移交單一式六份。移交人、接收入各持兩份。其余兩份用于向市政府報備等。
移交人：
負責(zé)人或授權(quán)代表：
簽署日期： 年 月 日
接收入：海東市財政局
負責(zé)人或授權(quán)代表：
簽署日期： 年 月 日
附件2
海東市國有金融資本出資人職責(zé)委托協(xié)議
委托人： 機構(gòu)代碼：
受托人： 機構(gòu)代碼：
為進一步貫徹《中共中央 國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導(dǎo)意見》精神，落實《中共青海省委 青海省人民政府關(guān)于完善地方國有金融資本管理的實施意見》（青發(fā)〔2019〕10號）文件，參照相關(guān)規(guī)定，就海東市財政局委托
行使國有金融資本出資職責(zé)達成如下協(xié)議。
一、委托事項
委托人海東市財政局 委托受托人行使國有金融資本出資人權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)出資人義務(wù)；
受托人 同意根據(jù)本協(xié)議規(guī)定的條款和條件接受委托方委托，行使出資人權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)出資人義務(wù)。
二、基本原則
委托管理堅持財政部門履行國有金融資本出資人職責(zé)“四不變”的原則（即出資人身份不變、管理規(guī)則不變、管理責(zé)任不變、全口徑報告制度不變），由受托人根據(jù)財政部門委托履行出資人職責(zé)。
三、委托范圍
青海鑫融典當(dāng)有限責(zé)任公司
四、雙方權(quán)利和義務(wù)
（一）委托人的權(quán)利。
1. 知悉所委托國有金融資本出資人職責(zé)履行情況。
（二）委托人的義務(wù)。
1. 確保本協(xié)議條款符合法律法規(guī)；
2. 嚴(yán)格執(zhí)行協(xié)議約定。
（三）受托人的權(quán)利。
1. 根據(jù)協(xié)議履行國有金融資本出資人職責(zé)；
2. 對國有金融資本管理提出意見建議。
（四）受托人的義務(wù)。
1. 嚴(yán)格執(zhí)行協(xié)議約定；
2. 嚴(yán)格履行受托職責(zé)。
五、委托人職責(zé)
委托人海東市財政局承擔(dān)以下職責(zé)：
（一）出資人權(quán)利
1. 制定國有金融資本管理制度；
2. 建立完善國有金融資本保值增值考核體系；
3. 建立完善國有金融資本經(jīng)營預(yù)算制度，監(jiān)繳國有金融資本收益；
4. 制定或參與制定所出資金融機構(gòu)章程；
5. 依照法定程序參與所出資國有金融機構(gòu)重大事項決策、負責(zé)人選擇和考核、獲得資本收益等；
6. 依照法定程序向所出資金融機構(gòu)派出股權(quán)董事、股東監(jiān)事，委派股東代表參與股東（大會）會議等；
7. 建立國有金融資本委托代理機制，完善授權(quán)經(jīng)營體制；
8. 督促國有金融機構(gòu)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全財務(wù)管理制度，防范金融風(fēng)險；
9. 委托政府有關(guān)部門、機構(gòu)全部或部分行使國有金融資本出資人職責(zé)；
10. 督促國有金融機構(gòu)、受托管理國有金融機構(gòu)的部門和機構(gòu)貫徹落實國有企融資本管理政策制度。
（二）出資人義務(wù):
1. 貫徹落實國家戰(zhàn)略方針政策；
2. 依法對相關(guān)國有金融機構(gòu)出資，支持國有金融機構(gòu)發(fā)展；
3. 自覺維護國有金融機構(gòu)作為市場主體依法享有的權(quán)利，尊重企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)，通過公司治理程序履行出資人職責(zé)，不得直接干預(yù)企業(yè)日常經(jīng)營活動；
4. 國有金融資本管理涉及的重大事項，應(yīng)當(dāng)報請同級人民政府批準(zhǔn)；
5. 向市人民政府和市人民代表大會報告國有金融資本管理工作、保值增值狀況、績效情況和其他重大事項；
6. 接受外部監(jiān)督和社會公眾監(jiān)督，依法依規(guī)披露國有金融機構(gòu)經(jīng)營狀況，提升國有金融資本運營透明度。
六、受托人的職責(zé)
自本協(xié)議生效之日起，受托人受市財政局委托，行使以下出資人職責(zé)（包括但不限于）：
1. 貫徹落實國家戰(zhàn)略方針政策；
2. 遵守國有金融資本管理相關(guān)制度；
3. 對受托管理的金融機構(gòu)行使股東權(quán)利；
4. 提升國有金融資本運營效率，防范金融風(fēng)險，實現(xiàn)國有金融資本保值增值；
5. 組織上繳國有金融資本經(jīng)營收益；
6. 定期向海東市財政局報告受托履行出資人職責(zé)情況；
7. 接受海東市財政局考核評價受托管理的國有金融資本情況；
8. 依據(jù)中共中央國務(wù)院、省委、省政府、市委、市政府，海東市財政局文件、《公司法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，應(yīng)當(dāng)由受托人履行的國有金融資本出資人的其他職責(zé)。
七、本協(xié)議自委托人、受托人簽署之日起生效。
八、本協(xié)議的頁數(shù)及份數(shù)
每份協(xié)議共 頁；本協(xié)議一式六份。委托人、受托人各持兩份。其余兩份用于向市政府報備等。
九、未盡事宜
本協(xié)議的未盡事宣，由雙方另行約定。
委托人：海東市財政局
負責(zé)人或授權(quán)代表：
簽署日期： 年 月 日
受托人：
負責(zé)人或授權(quán)代表
簽署日期： 年 月 日
